基金从业人员管理新规助力资本市场发展:统一规范,拓宽从业资格途径,提升人才素质
中国证券投资基金业协会修订发布了《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。《基金从业人员管理规则》及配套规则于2022年发布,将不同类型机构的基金从业人员纳入统一的自律规则管理体系,为基金从业人员队伍建设提供规则依据。本次修订细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施,并结合行业实际丰富了从业资格取得方式,为境内外基金专业人才合规从业提供便利条件。 根据修订后的《管理规则》,通过所在机构从事基金业务活动的五类人员应当注册取得从业资格。取得从业资格的方式拓展为基金从业考试、资格认定、从业经历认定、学历认定加考核和专项培训加考核。对相关机构开展应知应会考核还提出了一些要求。 修订后的《注册登记规则》主要从多个方面加强了对投资管理人员的自律约束,包括将证券期货经营机构中从事私募资产管理或投资管理的投资经理等纳入了自律规则适用范围,细化了投资管理人员任职条件、办理流程、办理材料等注册登记要求,强化了对投资管理人员流动的合理性、平稳性要求,进一步明确了机构在有关投资管理人员的制度建设、流程办理、日常管理等方面应当承担的职责。 修订后的规则强调了从业人员的规范性,包括在考试考核方面、从业资格管理方面、后续培训方面和执业行为方面。对违反规则的行为,协会将采取一些措施。 修订后的规则新增了两种“拿证”方式,分别是学历认定加考核以及从业经历认定,这也为从业人员取得资格证提供了更多的便利。