集(ji)会(hui)由公司监事会(hui)主(zhu)席(xi)郑湘玲密斯掌管。集(ji)会(hui)召开符合有(you)关(guan)法律(lu)、法例、规章和《公司章程》的规定。

二、监事会(hui)集(ji)会(hui)审议(yi)情况(kuang)

（一）审议(yi)通过《关(guan)于公司〈2024年员工持股计划（草(cao)案(an)）〉及其择要(yao)的议(yi)案(an)》

监事会(hui)以为：公司《2024年员工持股计划（草(cao)案(an)）》及其择要(yao)的内容符合《中华群众共和国公司法》《中华群众共和国证券法》《关(guan)于上市公司实行员工持股计划试点(dian)的指(zhi)导意见(jian)》《上海证券交(jiao)易所上市公司自律(lu)监管指(zhi)引第1号一一范例运作》等(deng)有(you)关(guan)法律(lu)、法例和范例性文件以及《公司章程》的有(you)关(guan)规定，没有(you)存在损伤公司及全(quan)体股东利益的情形(xing)，亦没有(you)存在分(fen)摊、强行分(fen)派等(deng)方式强制员工参与公司2024年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）的情形(xing)。公司实行本次员工持股计划有(you)益于建立和完(wan)善(shan)员工与全(quan)体股东的利益同享(xiang)机制，有(you)益于进一步优化公司治理布局，提(ti)升员工的凝结力和公司合作力，充分(fen)变更员工的主(zhu)动性和创造性，完(wan)成公司的可持续进展。

详细内容详见(jian)公司同日披露于上海证券交(jiao)易所网站（www.sse.com.cn）的相干公告。

监事王(wang)世民先生、吴(wu)观友先生作为公司本次员工持股计划的到场对象，为本议(yi)案(an)的接洽关(guan)系监事，在审议(yi)本议(yi)案(an)时回避表决(jue)。

本议(yi)案(an)非接洽关(guan)系监事人数没有(you)足监事会(hui)人数的二分(fen)之一，监事会(hui)无法构成抉择，本议(yi)案(an)将直(zhi)接提(ti)交(jiao)公司股东大会(hui)审议(yi)。

（二）审议(yi)通过《关(guan)于公司〈2024年员工持股计划管理举措(cuo)〉的议(yi)案(an)》

监事会(hui)以为：公司制定《2024年员工持股计划管理举措(cuo)》旨在保(bao)证公司本次员工持股计划的顺(shun)利实行，确保(bao)本次员工持股计划范例运转，有(you)益于公司的可持续进展，没有(you)会(hui)损伤公司及全(quan)体股东的利益。

详细内容详见(jian)公司同日披露于上海证券交(jiao)易所网站（www.sse.com.cn）的相干管理举措(cuo)。

监事王(wang)世民先生、吴(wu)观友先生作为公司本次员工持股计划的到场对象，为本议(yi)案(an)的接洽关(guan)系监事，在审议(yi)本议(yi)案(an)时回避表决(jue)。

本议(yi)案(an)非接洽关(guan)系监事人数没有(you)足监事会(hui)人数的二分(fen)之一，监事会(hui)无法构成抉择，本议(yi)案(an)将直(zhi)接提(ti)交(jiao)公司股东大会(hui)审议(yi)。

3、备查文件

1、 杭州华旺新材料科技股分(fen)有(you)限公司第四(si)届监事会(hui)第二次集(ji)会(hui)抉择。

特此公告。

杭州华旺新材料科技股分(fen)有(you)限公司监事会(hui)

2024年4月20日

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编(bian)号：2024-021

杭州华旺新材料科技股分(fen)有(you)限公司

职工代表大集(ji)会(hui)抉择公告

本公司董事会(hui)及全(quan)体董事保(bao)证本公告内容没有(you)存在任(ren)何虚假纪录、误导性陈述(shu)或(huo)者(zhe)重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完(wan)备性承担法律(lu)义务。

杭州华旺新材料科技股分(fen)有(you)限公司（以下简称“公司”）于2024年4月19日召开了职工代表大会(hui)，就公司拟实行的2024年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）收罗公司职工代表意见(jian)。本次集(ji)会(hui)的调(diao)集(ji)、召开符合有(you)关(guan)法律(lu)、法例、规章和《公司章程》的规定。本次集(ji)会(hui)经全(quan)体与会(hui)代表审议(yi)通过如(ru)下事项：

一、审议(yi)通过《关(guan)于公司〈2024年员工持股计划（草(cao)案(an)）〉及其择要(yao)的议(yi)案(an)》

《杭州华旺新材料科技股分(fen)有(you)限公司2024年员工持股计划（草(cao)案(an)）》及其择要(yao)符合《中华群众共和国公司法》《中华群众共和国证券法》《关(guan)于上市公司实行员工持股计划试点(dian)的指(zhi)导意见(jian)》《上海证券交(jiao)易所上市公司自律(lu)监管指(zhi)引第1号一一范例运作》等(deng)相干法律(lu)、行政法例、范例性文件和《公司章程》的规定，遵循依法合规、志愿参与、风险自担的基(ji)本原则，在实行本次员工持股计划前充分(fen)收罗了公司员工意见(jian)。没有(you)存在损伤公司及全(quan)体股东利益的情形(xing)，亦没有(you)存在分(fen)摊、强行分(fen)派等(deng)方式强制员工参与员工持股计划的情形(xing)。公司实行本次员工持股计划有(you)益于进一步完(wan)善(shan)公司治理布局，建立和完(wan)善(shan)员工与公司股东的利益同享(xiang)机制，进步员工的凝结力和公司的合作力，促(cu)进公司长时间、持续、健康进展。

经与会(hui)职工代表充分(fen)接头，同等(deng)赞同《杭州华旺新材料科技股分(fen)有(you)限公司2024年员工持股计划（草(cao)案(an)）》及其择要(yao)的内容。本议(yi)案(an)尚需提(ti)交(jiao)公司股东大会(hui)审议(yi)通过方可实行。

特此公告。

杭州华旺新材料科技股分(fen)有(you)限公司董事会(hui)

2024年4月20日

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编(bian)号：2024-019

杭州华旺新材料科技股分(fen)有(you)限公司

第四(si)届董事会(hui)第二次集(ji)会(hui)抉择公告

本公司董事会(hui)及全(quan)体董事保(bao)证本公告内容没有(you)存在任(ren)何虚假纪录、误导性陈述(shu)或(huo)者(zhe)重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完(wan)备性承担法律(lu)义务。

一、董事会(hui)集(ji)会(hui)召开情况(kuang)

杭州华旺新材料科技股分(fen)有(you)限公司（以下简称“公司”）第四(si)届董事会(hui)第二次集(ji)会(hui)于2024年4月19日在公司集(ji)会(hui)室以现场表决(jue)的方式召开。集(ji)会(hui)通知已于2024年4月15日通过书面、电(dian)子邮件等(deng)方式送达列位董事。本次集(ji)会(hui)应(ying)出席(xi)董事9人，现实出席(xi)董事9人。

集(ji)会(hui)由公司董事长钭江浩先生掌管，监事、高管列席(xi)集(ji)会(hui)。集(ji)会(hui)召开符合有(you)关(guan)法律(lu)、法例、规章和《公司章程》的规定。

二、董事会(hui)集(ji)会(hui)审议(yi)情况(kuang)

（一）审议(yi)通过《关(guan)于公司〈2024年员工持股计划（草(cao)案(an)）〉及其择要(yao)的议(yi)案(an)》

本议(yi)案(an)在提(ti)交(jiao)董事会(hui)审议(yi)前已董事会(hui)薪酬与考核委员会(hui)审议(yi)通过，并赞同将该议(yi)案(an)提(ti)交(jiao)董事会(hui)审议(yi)。

详细内容详见(jian)公司同日披露于上海证券交(jiao)易所网站（www.sse.com.cn）的相干公告。

董事张延成先生、吴(wu)海标先生、葛丽芳(fang)密斯、李(li)小平先生作为公司2024年员工持股计划的到场对象，为本议(yi)案(an)的接洽关(guan)系董事，在审议(yi)本议(yi)案(an)时回避表决(jue)。

表决(jue)结果：5票(piao)赞同；0票(piao)反对；0票(piao)弃权；4票(piao)回避表决(jue)。

本议(yi)案(an)需提(ti)交(jiao)公司股东大会(hui)审议(yi)。

（二）审议(yi)通过《关(guan)于公司〈2024年员工持股计划管理举措(cuo)〉的议(yi)案(an)》

本议(yi)案(an)在提(ti)交(jiao)董事会(hui)审议(yi)前已董事会(hui)薪酬与考核委员会(hui)审议(yi)通过，并赞同将该议(yi)案(an)提(ti)交(jiao)董事会(hui)审议(yi)。

详细内容详见(jian)公司同日披露于上海证券交(jiao)易所网站（www.sse.com.cn）的相干管理举措(cuo)。

董事张延成先生、吴(wu)海标先生、葛丽芳(fang)密斯、李(li)小平先生作为公司2024年员工持股计划的到场对象，为本议(yi)案(an)的接洽关(guan)系董事，在审议(yi)本议(yi)案(an)时回避表决(jue)。

表决(jue)结果：5票(piao)赞同；0票(piao)反对；0票(piao)弃权；4票(piao)回避表决(jue)。

本议(yi)案(an)需提(ti)交(jiao)公司股东大会(hui)审议(yi)。

（三）审议(yi)通过《关(guan)于提(ti)请股东大会(hui)授权董事会(hui)操持公司2024年员工持股计划相干事件的议(yi)案(an)》

为保(bao)证公司2024年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）的顺(shun)利实行，董事会(hui)提(ti)请股东大会(hui)授权董事会(hui)在符合相干法律(lu)法例的前提(ti)下操持本员工持股计划的相干事件，包含但没有(you)限于以下事项：

1．授权董事会(hui)操持本员工持股计划的设立、变更和终(zhong)止；

2．授权董事会(hui)实行本员工持股计划，包含但没有(you)限于提(ti)名管理委员会(hui)委员候选人；

3．授权董事会(hui)对本员工持股计划的存续期延长和提(ti)早(zao)终(zhong)止作出决(jue)定；

4．授权董事会(hui)操持本员工持股计划所触及证券、资(zi)金(jin)账户相干手续以及股票(piao)的购买、过户、挂号、锁定以及解锁事件；

5．授权董事会(hui)变更员工持股计划的到场对象及确定标准；

6．授权董事会(hui)对员工放弃认购的份(fen)额举行重新分(fen)派或(huo)计入预(yu)留份(fen)额，并赞同董事会(hui)将该等(deng)事件授权薪酬与考核委员会(hui)根(gen)据本员工持股计划的商定操持；

7．授权董事会(hui)依照本员工持股计划规定确定预(yu)留份(fen)额的分(fen)派计划，并赞同董事会(hui)将该等(deng)事件授权管理委员会(hui)根(gen)据本员工持股计划的商定操持；

8．授权董事会(hui)对本员工持股计划作出解释(shi)；

9．本员工持股计划经股东大会(hui)审议(yi)通过后，若在实行期限内相干法律(lu)、法例、政策产生变更的，授权董事会(hui)依照新的法律(lu)、法例、政策规定对本员工持股计划作出相应(ying)调(diao)整；

10．授权董事会(hui)制定、签订与本员工持股计划相干协定文件；

11．授权董事会(hui)操持本员工持股计划所需的其他需要(yao)事件，但有(you)关(guan)文件明白规定需由股东大会(hui)行使(shi)的权力除外。

上述(shu)授权自本员工持股计划草(cao)案(an)经公司股东大会(hui)通过之日起至本员工持股计划实行终(zhong)了之日内有(you)效(xiao)。上述(shu)授权事项，除法律(lu)、行政法例、中国证监会(hui)规章、范例性文件、本员工持股计划或(huo)《公司章程》有(you)明白规定需由董事会(hui)抉择通过的事项外，本员工持股计划商定的有(you)关(guan)事项可由董事会(hui)授权其他适当机构或(huo)人士根(gen)据本员工持股计划商定行使(shi)，其他事项可由董事长或(huo)其授权的适当人士代表董事会(hui)直(zhi)接行使(shi)。

董事张延成先生、吴(wu)海标先生、葛丽芳(fang)密斯、李(li)小平先生作为公司2024年员工持股计划的到场对象，为本议(yi)案(an)的接洽关(guan)系董事，在审议(yi)本议(yi)案(an)时回避表决(jue)。

表决(jue)结果：5票(piao)赞同；0票(piao)反对；0票(piao)弃权；4票(piao)回避表决(jue)。

本议(yi)案(an)需提(ti)交(jiao)公司股东大会(hui)审议(yi)。

（四(si)）审议(yi)通过《关(guan)于召开公司2024年第二次暂(zan)且股东大会(hui)的议(yi)案(an)》

详细内容详见(jian)公司同日披露于上海证券交(jiao)易所网站（www.sse.com.cn）的相干公告。

表决(jue)结果：赞同9票(piao)，反对0票(piao)，弃权0票(piao)。

3、备查文件

1、 杭州华旺新材料科技股分(fen)有(you)限公司第四(si)届董事会(hui)第二次集(ji)会(hui)抉择；

2、杭州华旺新材料科技股分(fen)有(you)限公司第四(si)届董事会(hui)薪酬与考核委员会(hui)2024年第一次集(ji)会(hui)抉择。

特此公告。

杭州华旺新材料科技股分(fen)有(you)限公司董事会(hui)

2024年4月20日

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编(bian)号：2024-022

杭州华旺新材料科技股分(fen)有(you)限公司

关(guan)于召开2024年

第二次暂(zan)且股东大会(hui)的通知

本公司董事会(hui)及全(quan)体董事保(bao)证本公告内容没有(you)存在任(ren)何虚假纪录、误导性陈述(shu)或(huo)者(zhe)重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完(wan)备性承担法律(lu)义务。

重要(yao)内容提(ti)示：

● 股东大会(hui)召开日期：2024年5月6日

● 本次股东大会(hui)采纳(na)的网络(luo)投票(piao)零碎：上海证券交(jiao)易所股东大会(hui)网络(luo)投票(piao)零碎

一、 召开集(ji)会(hui)的基(ji)本情况(kuang)

(一) 股东大会(hui)类型和届次

2024年第二次暂(zan)且股东大会(hui)

(二) 股东大会(hui)调(diao)集(ji)人：董事会(hui)

(三) 投票(piao)方式：本次股东大会(hui)所采纳(na)的表决(jue)方式是现场投票(piao)和网络(luo)投票(piao)相结合的方式

(四(si)) 现场集(ji)会(hui)召开的日期、时间和地点(dian)

召开的日期时间：2024年5月6日 14:00

召开地点(dian)：浙江省杭州市临安区青山湖街道滨河北路18号公司集(ji)会(hui)室

(五) 网络(luo)投票(piao)的零碎、起止日期和投票(piao)时间。

网络(luo)投票(piao)零碎：上海证券交(jiao)易所股东大会(hui)网络(luo)投票(piao)零碎

网络(luo)投票(piao)起止时间：自2024年5月6日

至2024年5月6日

采纳(na)上海证券交(jiao)易所网络(luo)投票(piao)零碎，通过交(jiao)易零碎投票(piao)平台(tai)的投票(piao)时间为股东大会(hui)召开当日的交(jiao)易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互(hu)联网投票(piao)平台(tai)的投票(piao)时间为股东大会(hui)召开当日的9:15-15:00。

(六(liu)) 融资(zi)融券、转融通、商定购回营业(ye)账户和沪股通投资(zi)者(zhe)的投票(piao)程序

触及融资(zi)融券、转融通营业(ye)、商定购回营业(ye)相干账户以及沪股通投资(zi)者(zhe)的投票(piao)，应(ying)依照《上海证券交(jiao)易所上市公司自律(lu)监管指(zhi)引第1号 一 范例运作》等(deng)有(you)关(guan)规定执行。

(七) 触及公开征集(ji)股东投票(piao)权

无

二、 集(ji)会(hui)审议(yi)事项

本次股东大会(hui)审议(yi)议(yi)案(an)及投票(piao)股东类型

1、 各议(yi)案(an)已披露的时间和披露媒体

上述(shu)议(yi)案(an)已公司第四(si)届董事会(hui)第二次集(ji)会(hui)、第四(si)届监事会(hui)第二次集(ji)会(hui)审议(yi)通过，内容详见(jian)公司于2024 年4月20日在上海证券交(jiao)易所（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相干公告。

2、 特别抉择议(yi)案(an)：无

3、 对中小投资(zi)者(zhe)单独计票(piao)的议(yi)案(an)：议(yi)案(an)1、议(yi)案(an)2、议(yi)案(an)3

4、 触及接洽关(guan)系股东回避表决(jue)的议(yi)案(an)：议(yi)案(an)1、议(yi)案(an)2、议(yi)案(an)3

应(ying)回避表决(jue)的接洽关(guan)系股东称号：拟作为员工持股计划参与对象的股东或(huo)者(zhe)与其存在接洽关(guan)系关(guan)系的股东

5、 触及优先股股东参与表决(jue)的议(yi)案(an)：无

3、 股东大会(hui)投票(piao)注(zhu)意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交(jiao)易所股东大会(hui)网络(luo)投票(piao)零碎行使(shi)表决(jue)权的，既可以上岸(an)交(jiao)易零碎投票(piao)平台(tai)（通过指(zhi)定交(jiao)易的证券公司交(jiao)易终(zhong)端）举行投票(piao)，也可以上岸(an)互(hu)联网投票(piao)平台(tai)（网址：vote.sseinfo.com）举行投票(piao)。初次上岸(an)互(hu)联网投票(piao)平台(tai)举行投票(piao)的，投资(zi)者(zhe)需要(yao)完(wan)成股东身份(fen)认证。详细操纵请见(jian)互(hu)联网投票(piao)平台(tai)网站说明。

(二) 持有(you)多个股东账户的股东，可行使(shi)的表决(jue)权数量(liang)是其名下悉数股东账户所持相反类别平凡股和相反品种优先股的数量(liang)总和。

持有(you)多个股东账户的股东通过本所网络(luo)投票(piao)零碎参与股东大会(hui)网络(luo)投票(piao)的，可以通过其任(ren)一股东账户到场。投票(piao)后，视(shi)为其悉数股东账户下的相反类别平凡股和相反品种优先股均已离(li)别投出同一意见(jian)的表决(jue)票(piao)。

持有(you)多个股东账户的股东，通过量(liang)个股东账户反复举行表决(jue)的，其悉数股东账户下的相反类别平凡股和相反品种优先股的表决(jue)意见(jian)，离(li)别以各类别和品种股票(piao)的第一次投票(piao)结果为准。

(三) 同一表决(jue)权通过现场、本所网络(luo)投票(piao)平台(tai)或(huo)其他方式反复举行表决(jue)的，以第一次投票(piao)结果为准。

(四(si)) 股东对所有(you)议(yi)案(an)均表决(jue)终(zhong)了才能(neng)提(ti)交(jiao)。

四(si)、 集(ji)会(hui)出席(xi)对象

(一) 股权挂号日收市后在中国证券挂号结算有(you)限义务公司上海分(fen)公司挂号在册的公司股东有(you)权出席(xi)股东大会(hui)（详细情况(kuang)详见(jian)下表），并可以以书面方式托付署理人出席(xi)集(ji)会(hui)和到场表决(jue)。该署理人没有(you)必是公司股东。

(二) 公司董事、监事和高等(deng)管理人员。

(三) 公司聘请的律(lu)师。

(四(si)) 其他人员

五、 集(ji)会(hui)挂号要(yao)领

（一）挂号方式

1、法人/其他组织股东应(ying)由法定代表人/担任(ren)人或(huo)者(zhe)董事会(hui)、其他决(jue)议(yi)机构抉择授权和托付的署理人出席(xi)集(ji)会(hui)。法定代表人/担任(ren)人出席(xi)集(ji)会(hui)的，应(ying)出示自己身份(fen)证、能(neng)证明其具有(you)法定代表人/担任(ren)人资(zi)历的有(you)效(xiao)证明；托付署理人出席(xi)集(ji)会(hui)的，署理人应(ying)出示自己身份(fen)证、法人/其他组织股东单元的法定代表人/担任(ren)人或(huo)其董事会(hui)、其他决(jue)议(yi)机构依法出具的书面授权托付书。

2、小我私家股东亲身出席(xi)集(ji)会(hui)的，应(ying)出示自己身份(fen)证或(huo)其他可以或(huo)许表明其身份(fen)的有(you)效(xiao)证件或(huo)证明、股票(piao)账户卡(ka)复印(yin)件；托付署理他人出席(xi)集(ji)会(hui)的，应(ying)出示自己有(you)效(xiao)身份(fen)证件、股东授权托付书。

3、异(yi)地股东可用信函或(huo)传真方式操持挂号，并提(ti)供(gong)上述(shu)规定的有(you)效(xiao)证件的复印(yin)件，挂号时间同下，信函以本公司地点(dian)地浙江省杭州市临安区收到的邮戳为准。

（二）现场挂号时间

2024 年4月30日上午(wu) 9:00-11:00，下昼(zhou) 14:00-17:00

（三）挂号地点(dian)及授权托付书送达地点(dian)：浙江省杭州市临安区青山湖街道滨河北路18号公司集(ji)会(hui)室。

六(liu)、 其他事项

接洽人：陈蕾

接洽电(dian)话：0571-63750969

传真号码：0571-63750969

电(dian)子邮箱：hwkjdmb@huawon.cn

与会(hui)股东食宿和交(jiao)通费自理，会(hui)期半天。

特此公告。

杭州华旺新材料科技股分(fen)有(you)限公司董事会(hui)

2024年4月20日

附(fu)件1：授权托付书

● 报备文件

提(ti)议(yi)召开本次股东大会(hui)的董事会(hui)抉择

附(fu)件1：授权托付书

授权托付书

杭州华旺新材料科技股分(fen)有(you)限公司：

兹托付 先生（密斯）代表本单元（或(huo)自己）出席(xi)2024年5月6日召开的贵公司2024年第二次暂(zan)且股东大会(hui)，并代为行使(shi)表决(jue)权。

托付人持平凡股数：

托付人持优先股数：

托付人股东帐户号：

托付人署名（盖(gai)章）： 受托人署名：

托付人身份(fen)证号： 受托人身份(fen)证号：

托付日期： 年 月 日

备注(zhu)：

托付人应(ying)当在托付书中“赞同”、“反对”或(huo)“弃权”意向中挑选一个并打“√”，对付托付人在本授权托付书中未作详细指(zhi)导的，受托人有(you)权按自己的意愿举行表决(jue)。

证券简称：华旺科技 证券代码：605377

杭州华旺新材料科技股分(fen)有(you)限公司

2024年员工持股计划

（草(cao)案(an)）择要(yao)

二0二四(si)年四(si)月

声 明

本公司及董事会(hui)全(quan)体成员保(bao)证本员工持股计划草(cao)案(an)及其择要(yao)没有(you)存在虚假纪录、误导性陈述(shu)或(huo)重大遗漏，并对其真实性、准确性、完(wan)备性承担个别和连带的法律(lu)义务。

风险提(ti)示

一、本员工持股计划须经公司股东大会(hui)审议(yi)通过后方可实行，本员工持股计划能(neng)否(fou)获得公司股东大会(hui)批(pi)准，存在没有(you)确定性。

二、本员工持股计划设立后将采纳(na)自行管理的方式，有(you)关(guan)本员工持股计划的详细参与人员、资(zi)金(jin)泉源、出资(zi)比(bi)例、实行计划等(deng)属开端结果，能(neng)否(fou)完(wan)成实行，存在没有(you)确定性。

3、若员工认购资(zi)金(jin)较低，则本员工持股计划存在没有(you)能(neng)成立的风险；若员工认购资(zi)金(jin)没有(you)足，本员工持股计划存在低于估(gu)计范围的风险。

四(si)、公司后续将凭据规定披露相干进展情况(kuang)，敬请广大投资(zi)者(zhe)谨(jin)慎决(jue)议(yi)，注(zhu)意投资(zi)风险。

特别提(ti)示

一、杭州华旺新材料科技股分(fen)有(you)限公司（以下称“华旺科技”“公司”或(huo)“本公司”）2024年员工持股计划（以下简称“员工持股计划”“本员工持股计划”或(huo)“本计划”）系公司根(gen)据《中华群众共和国公司法》《中华群众共和国证券法》《关(guan)于上市公司实行员工持股计划试点(dian)的指(zhi)导意见(jian)》《上海证券交(jiao)易所上市公司自律(lu)监管指(zhi)引第1号一一范例运作》等(deng)有(you)关(guan)法律(lu)、行政法例、规章、范例性文件和《杭州华旺新材料科技股分(fen)有(you)限公司章程》的规定制定。

二、本员工持股计划遵循依法合规、志愿参与、风险自担的原则，没有(you)存在分(fen)摊、强行分(fen)派等(deng)强制员工到场本员工持股计划的情形(xing)。

3、本员工持股计划的到场对象为对公司全(quan)体业(ye)绩(ji)和中长时间进展具有(you)重要(yao)作用和影响的在公司（含分(fen)公司及子公司）任(ren)职的董事（没有(you)含自力董事）、监事、高等(deng)管理人员、骨干员工及董事会(hui)以为需要(yao)鼓励的其他人员。到场本员工持股计划的员工总人数没有(you)凌驾257人（没有(you)含预(yu)留授予人员），详细到场人数凭据到场对象现实缴款情况(kuang)确定。

预(yu)留授予人员指(zhi)本员工持股计划获得股东大会(hui)批(pi)定时尚未确定但在本员工持股计划存续时代归入到场对象的员工。

四(si)、本员工持股计划拟募集(ji)资(zi)金(jin)总额没有(you)凌驾3,221.1081万元，以“份(fen)”作为认购单元，每(mei)份(fen)份(fen)额为1.00元，本员工持股计划的份(fen)数上限为3,221.1081万份(fen)，终(zhong)究募集(ji)资(zi)金(jin)总额及份(fen)数凭据到场对象现实缴款情况(kuang)确定。本员工持股计划的资(zi)金(jin)泉源为员工正当薪酬、自筹资(zi)金(jin)以及法律(lu)法例允许的其他资(zi)金(jin)泉源，公司没有(you)以任(ren)何方式向持有(you)人提(ti)供(gong)垫资(zi)、包管、假贷等(deng)财务资(zi)助(zhu)。

五、本员工持股计划的股票(piao)泉源为公司回购公用证券账户回购的华旺科技A股平凡股股票(piao)。本员工持股计划经公司股东大会(hui)审议(yi)通过后，将通过非交(jiao)易过户等(deng)法律(lu)法例允许的方式获得公司回购公用证券账户所持有(you)的公司股票(piao)。本员工持股计划触及的标的股票(piao)范围没有(you)凌驾243.47万股，占公司以后股本总额33,218.889万股的0.73%。本员工持股计划详细受让股分(fen)数量(liang)凭据到场对象现实出资(zi)缴款情况(kuang)确定。

为了满意公司可持续进展及没有(you)断吸收和留住良好(hao)人才的需要(yao)，本员工持股计划拟预(yu)留份(fen)额499.9617万份(fen)，占本员工持股计划总份(fen)额的15.52%，对应(ying)标的股票(piao)数量(liang)为37.79万股。预(yu)留份(fen)额暂(zan)由公司现实操纵人、董事钭正良先生先行出资(zi)垫付认购份(fen)额所需资(zi)金(jin)。预(yu)留份(fen)额的分(fen)派计划（包含但没有(you)限于到场对象、份(fen)额分(fen)派、考核请求、解锁安排等(deng)）由董事会(hui)授权管理委员会(hui)在本员工持股计划存续期内一次性或(huo)分(fen)批(pi)次予以确定。

六(liu)、本员工持股计划实行后，公司悉数有(you)效(xiao)的员工持股计划所持有(you)的股票(piao)总数累计未凌驾公司股本总额的10%，单个员工所获员工持股计划份(fen)额对应(ying)的股票(piao)总数累计没有(you)凌驾公司股本总额的1%。员工持股计划持有(you)的股票(piao)总数没有(you)包含持有(you)人在公司初次公开辟行股票(piao)上市前获得的股分(fen)、通过二级市场自行购买的股分(fen)、通过股权鼓励获得的股分(fen)及通过认购公司非公开辟行股票(piao)获得的股分(fen)。

7、本员工持股计划（含预(yu)留份(fen)额）购买公司回购股分(fen)的代价为13.23元/股，为本员工持股计划草(cao)案(an)公告前1个交(jiao)易日公司股票(piao)交(jiao)易均价的60%。

8、本员工持股计划的存续期为48个月，自本员工持股计划草(cao)案(an)经公司股东大会(hui)审议(yi)通过且公司公告最后一笔标的股票(piao)过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划标的股票(piao)初次授予部分(fen)分(fen)两期解锁，解锁时点(dian)离(li)别为自公司公告最后一笔标的股票(piao)过户至本员工持股计划名下之日起满12个月、24个月，每(mei)期解锁的标的股票(piao)比(bi)例离(li)别为50%、50%。各期详细解锁比(bi)例和数量(liang)凭据持有(you)人考核结果确定。预(yu)留份(fen)额的考核请求及解锁安排，由董事会(hui)授权管理委员会(hui)在本员工持股计划存续期内确定，但预(yu)留份(fen)额的解锁时点(dian)应(ying)在公司公告最后一笔标的股票(piao)过户至本员工持股计划名下之日起算满12个月后。

九、存续期内，本员工持股计划由公司自行管理。本计划成立管理委员会(hui)，代表持有(you)人行使(shi)股东权力，并对员工持股计划举行一样平常(chang)管理。

10、公司实行本员工持股计划前，已通过职工代表大会(hui)收罗员工意见(jian)。公司董事会(hui)审议(yi)通过本员工持股计划后，公司将收回召开股东大会(hui)的通知，提(ti)请股东大会(hui)审议(yi)，本员工持股计划经公司股东大会(hui)批(pi)准后方可实行。公司审议(yi)本员工持股计划的股东大会(hui)将采取现场投票(piao)与网络(luo)投票(piao)相结合的方式，公司将通过上海证券交(jiao)易所交(jiao)易零碎和互(hu)联网投票(piao)零碎向公司股东提(ti)供(gong)网络(luo)方式的投票(piao)平台(tai)，股东可以在网络(luo)投票(piao)时间内通过上述(shu)零碎行使(shi)表决(jue)权。

十(shi)一、公司实行本员工持股计划的财务、管帐处理及其税收等(deng)问题，按有(you)关(guan)财务制度、管帐准则、税务制度规定执行，员工因(yin)参与本员工持股计划而需缴纳(na)的相干税费由员工小我私家自行承担。

十(shi)二、本员工持股计划实行后没有(you)会(hui)导致公司股权分(fen)布没有(you)符合上市前提(ti)请求。

第一章 释(shi) 义

在本计划草(cao)案(an)择要(yao)中，除非文义尚有(you)所指(zhi)，下列简称特指(zhi)如(ru)下寄(ji)义：

注(zhu)：本计划草(cao)案(an)择要(yao)中若出现总数与各分(fen)项值之和尾数没有(you)符的情况(kuang)，系四(si)舍五入而至。

第二章 员工持股计划的目的和基(ji)本原则

一、员工持股计划的目的

公司根(gen)据《公司法》《证券法》《指(zhi)导意见(jian)》《自律(lu)监管指(zhi)引第1号》等(deng)有(you)关(guan)法律(lu)、行政法例、规章、范例性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草(cao)案(an)。

公司员工志愿、正当、合规地参与本员工持股计划，本员工持股计划的实行旨在建立和完(wan)善(shan)员工、股东的利益同享(xiang)机制，进一步完(wan)善(shan)公司治理水平，进步员工的凝结力和公司合作力，变更员工的主(zhu)动性和创造性，促(cu)进公司长时间、持续、健康进展。

二、员工持股计划的基(ji)本原则